案例研究｜技术受让后专利未列真实发明人：合同交付与署名如何核对？

快速结论

取得专利申请权或技术所有权，不等于可以忽略真实创造者的署名。

事实与裁判结果

2012年11月8日，重庆某丙金属材料公司、安徽某丁光电科技有限公司与马某甲签订《技术转让合同》，约定某丁公司将其拥有的电力和汽车继电器电触头AgSnO2材料产业化生产技术所有权独家转让给某丙公司，如申请专利，专利权人为某丙公司或其总公司，第一发明人应署名为马某甲；某丁公司后将合同权利义务转让给某乙公司。合同履行中，马某甲通过邮件等向某戊公司提交了生产工艺流程、材料配方、技术参数等技术资料。某戊公司于2014年9月5日申请发明专利并于2017年1月25日获得授权，发明人为章某等五人，权利要求书载明的具有创造性的技术特征在马某甲提交的技术资料中均有所体现。重庆市第一中级人民法院一审判决某戊公司向国家知识产权局申请变更，将马某甲列为该专利发明人并位列首位，最高人民法院二审维持原判。

审判规则总结

取得专利申请权或技术所有权，不等于可以忽略真实创造者的署名。对约定署名发生争议时，应结合创新贡献、技术交付与申请内容核查；受让方主张另有独立研发，应有可核验的过程材料。技术受让方应当依合同约定将实际发明人列为专利发明人首位。受让技术名称与涉案专利所涉技术领域相同，权利要求书载明的具有创造性的技术特征在转让人提交的技术资料中均有体现，而受让方未提交实验数据或其他足以证明自行研发的证据的，可以认定该专利至少利用了转让的技术。判断此类争议，应从合同解释、技术比对和举证责任分配等方面综合审查，以保护实际发明人的合法权益。

实务分析与裁判要点

技术交易的交割文件应当同时记录权属和贡献。受让人需要取得可以开展业务的权利，创造者需要保留法律保护的署名权益，两者可以并存。合同中的申请主体、发明人顺序和技术保密条款，分别处理不同问题，不宜一并写成技术全部归受让方。

技术交付宜保存版本、日期和人员。实验报告、配方说明、样品测试与专利创新点之间的对应，能说明被交付的是成熟成果还是一般想法。仅在文件首页署名未必足以证明对实质特点的创造性贡献；反之，后期承担管理、资金或常规验证也不当然成为发明人。

受让方继续改良时，可以为新增加的技术形成独立记录。区分原成果和改良内容，有助于决定后续申请权、许可范围和署名。若合同要求真实创造者列首位，实际申请前应让有关方核对发明人清单，避免到授权后才发现需要争议解决或办理变更。

本案的分析不是任何合作人员都可依据合同获得虚假的发明人身份，而是结合真实贡献及明确约定处理遗漏。发明人署名纠纷、专利权归属和转让价款争议可相互关联，仍有不同证明对象。企业进行技术收购时，检查证书只是起点，贡献链、权属链和合同履行链均应纳入尽调，减少成果商业化之后暴露的历史缺口。

公开来源

来源为重庆知识产权法庭 2025-06-18 发布的《服务保障科技创新典型案例》第2案。

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